高价值专利是怎样炼成的

2018-06-15


不久前,在珠海格力诉宁波奥克斯侵犯专利权系列案一审判决中,其中一件实用新型专利判赔4000万元,刷新了人们对于高价值专利的认识。近日,共享充电宝领域的专利大战,再次引发了业界对于高价值专利的热议。业界评论,随着专利大战的开启,未来只有拥有高价值专利的企业才能真正笑到最后。

近年来,高价值专利的筛选、培育和评估已成为业界广泛关注的话题。随着创新驱动发展战略的深入实施,知识产权的创造、保护、运用不断强化,创新主体对于专利质量和专利价值的关注度越来越高。与此同时,专利侵权诉讼、专利许可转让、专利质押融资、专利作价入股等专利运营活动日趋活跃。在这些基于专利资产进行的市场行为中,如何发现高价值专利、如何评估专利价值成为至关重要的环节。

何谓高价值专利?普遍认同的一种观点是应当从技术、法律、市场等多维度进行综合评价。国外较为典型的高价值专利分析评价体系包括欧洲专利局与丹麦专利商标局等研发的IP Score评估系统、美国CHI Research公司开发的专利记分牌体系、韩国知识产权局下设发明振兴会所开发的SMART3专利评估系统等。国内较为典型的高价值专利筛选评价体系包括由国家知识产权局与中国技术交易所共同开发的专利价值分析指标体系、北京合享智慧科技有限公司研发设计的“合享价值度”专利价值评估体系、智慧芽信息科技有限公司开发的“智慧芽专利评估系统Emposis”等。不同的评价体系对于高价值专利的评价因素和分析维度各有侧重。

如何从海量专利中筛选出高价值专利、如何培育高价值专利,以及如何评估专利价值,对此目前国内理论界和实务界都进行了积极探索。近日,《高价值专利筛选》《高价值专利培育与评估》系列书籍推出,及时总结了理论界成果和实务界经验,对于推动我国高价值专利工作开展具有积极意义。

该系列书籍主编马天旗认为,除了权利稳定性、权利要求保护范围、专利同族布局情况、专利引证情况、技术成熟度等通用的专利价值评价指标外,还应当关注国内外专利制度、法律环境、经济发展水平以及文献撰写特点等差异对专利价值评估的影响。“国外较为成熟的高价值专利筛选指标并不能直接应用于中国专利,我们有必要探索影响中国专利价值的影响因素,形成适用于中国高价值专利发掘的指标体系,为中国的高价值专利准确画像。”马天旗表示。

2017年,我国发明专利申请量已超过130万件,每万人口发明专利拥有量达到9.8件,从专利数量来看,我国已然成为知识产权大国。拥有一定数量的高价值核心专利成为我国从知识产权大国迈向知识产权强国的核心要件。如何准确筛选出高价值专利以便对专利资产进行分级管理,如何有目的、有意识地培育高价值专利,逐渐成为创新主体关心的问题。就高价值专利的培育过程而言,高水平的创新、高质量的撰写、高标准的审查、高水平的布局……各个环节,缺一不可。就高价值专利的筛选评估方法而言,技术引进、专利入股、专利池构建等不同场景下的衡量因素各有不同。

关于高价值专利的话题,一方面,业界专家各抒己见,从理论、思路、策略上给出了诸多建议;另一方面,国内创新主体在实践中也不断创新模式,逐步总结出一些成功经验。本报特邀请了多位业界专家就高价值专利筛选、培育和评估中的热点问题进行探讨。

1 专家观点

政府如何引导高价值专利培育?

朱 宇

近年来,培育高价值专利成为社会关注的热点。虽然有人质疑高价值专利是市场决定的,不是培育出来的,但事实上如果没有前瞻的技术洞察力,没有高水平的技术创新,没有对专利生命周期全过程精心策划培育,高价值专利是很难产生的。目前,实务界和理论界对于如何培育高价值专利都取得了一些成果。笔者将从政府如何引导高价值专利培育方面提出自己的思考。

其一,高价值专利主要来自哪里?当下我国高价值专利的主要来源应是国家级科技创新平台。截至2017年,我国已建立国家重点实验室503个,国家工程研究中心131个,国家工程实验室217个,国家企业技术中心1276个,双一流研究型大学42所,以及一批国家重点科研机构、科技创新领军企业。这些科技创新平台和创新机构的创新体系较为健全,研究力量比较雄厚,国家投入较大,应是培育高价值专利的重点。

其二,高价值专利是如何产生的?高价值专利是创新体系和专利体系良性互动的结晶,是创新战略和专利战略紧密配合协同作战的产物。没有专利体系和专利战略的配合,在全球加强知识产权保护的大背景下,不仅创新成果得不到有效保护,创新的效率与质量也难以提高,高价值专利也就难以产生。目前我国创新主体的知识产权战略意识和能力仍然较弱,必须采取有力措施迅速提高其能力。

其三,高价值专利培育涉及哪些环节?不同的创新主体涉及的环节有所不同,对主要进行专利技术创新和转移的国家创新平台、大学和科研机构大致要考虑以下几个环节。

1.科学预测预研。对前沿科技特别是颠覆性技术的研发,开展科学预测和预研很重要,很多高价值专利往往产生于早期技术研发阶段。

2.专利布局。通过收集专利信息、市场信息,特别是竞争对手的信息,分析加工后提出专利布局策略。

3.研究开发。要以专利保护视角拓展研发思路、完善研发方案,加强研发过程的知识产权管理。

4.发明筛选。这主要看是否为专利保护的对象,有无市场前景或产业价值,保护范围有多大,专利公开之后对目前和潜在的竞争对手可能有多大帮助,可否运用其他方式来保护等。

5.专利培育。在专利申请前,基于原始发明构思为扩大保护范围而进行补充研发和实验,以求获得更好的专利权保护,提升专利价值。

6.申请获权。通过全程管理专利申请过程,争取获得高质量的专利授权,包括专利代理机构委托,申请文件审核和专利审查意见答复等工作。

7.市场营销。专利申请获得授权后,可进行专利商业化分析,寻求合适的许可转让合作伙伴,不同的合作伙伴可能会使专利价值相差较大。

8.专利估值。专利可根据技术的市场价值、交易方式、合作方式等进行价值评估。

9.合同谈判。这主要涉及交易方式、合同条款和法律细节的谈判以及合同的执行和跟踪管理。

目前,我国多个省市都围绕高价值专利的培育进行了不少探索,取得了初步的成果。江苏省在国内最早提出和施实高价值专利培育计划,目前通过试点探索、典型示范、总结推广,高价值专利培育工作正稳步推进。

总体而言,开展高价值专利培育工作还在起步阶段。去年我国研发经费达到1.75万亿元,研发投入占GDP的比重达2.12%,但是能支撑产业高端发展的高价值专利却不多,必须尽快改变这种情况,希望高价值专利培育能够引起更多专家学者创新主体和政府部门的关注。(作者单位:江苏省科技创新协会)

2 专家观点

技术引进中如何筛选和评估高价值专利?

张世国

技术引进是指一个国家或地区的企业、研究单位、机构通过一定方式从本国或其他国家、地区的企业、研究单位、机构获得先进适用的技术的行为,其作用是为提高引进者的制造能力、技术水平和管理水平等。国内企业在技术引进方面有过很多成功案例,但也出现过因缺乏一套完备的筛选和评估高价值专利体系,导致引进的技术没有发挥其应有的作用。那在技术引进时应如何筛选和评估高价值专利呢?

在筛选高价值专利方面,笔者认为,可以从技术价值、法律价值和市场价值等维度进行筛选。

第一,技术价值维度:对引进的专利进行检索和分析,将其与现有的、行业的和主要竞争对手的相关技术相比,在技术领先程度、技术成熟度、技术独立性以及技术不可替代性等方面进行判断。比如,3D打印技术相对于传统的制造技术能提高效率,实现传统技术无法实现的功能,其相关技术领先程度高,技术价值相对就高。

第二,法律价值维度:对引进的专利在专利的法律状态、权利要求的数量、撰写质量和被引用等方面进行分析。比如,深圳朗科拥有的一个U盘领域的核心技术专利(ZL99117225.6),曾在2007年、2014年和2016年,分别被国内外多家公司提起无效,但是最后该专利还是被维持专利权有效,充分说明此技术具有很高的法律价值。

第三,市场价值维度:引进的技术应用前景好、满足用户需求或能解决用户痛点、未来市场控制力和竞争力强,预期能产生较高的经济效益和赢得社会效益等。比如,无人机技术已广泛地应用在各个领域,市场应用前景越来越好,满足了用户的多种需求。

在评估高价值专利方面,目前在专利价值评估中常见的基本方法有成本法、市场法和收益法三种。

第一,成本法,是指首先估测被评估资产的重置成本,然后估测被评估资产已存在的各种贬值因素,并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的各种评估方法的总称。成本法的基本思路是重建或重置被评估资产。成本法的基本公式为:专利评估价值=专利重置成本-贬值额=专利重置成本×(1-贬值率)。

第二,市场法,又称市场价格比较法,是指以现行市场价格为标准,借用参照物的现行市场价格,经适当调整后,据以确定资产价值的一种评估方法。市场法的基本公式为:专利评估价值=可比交易案例交易价格×因素调整系数。市场法是从替代的角度来考察的,参考了市场上相同或类似的交易作为估算的基础。市场法对专利相关技术已形成产业标准的专利权来说有重要的参考价值。

第三,收益法,是指通过估算被评估资产未来预期收益,并折算成现值,从而确定被评估资产价值的一种方法。收益法注重专利技术的未来收益,并将其折算成当前的现值,进而确定其当前价值。

收益法的基本公式为:

公式中V为专利评估价值;Ft为评估对象未来各年收益额;i为折现率;N为评估对象经济年限;t为序列年值。

比如,某项专利预期经济寿命为5年,未来5年预期收益额分别为50万元、60万元、70万元、75万元、80万元,折现率取15%,代入上述公式后,专利评估价值为218万元。

收益法比较全面地考虑了影响收益的各种因素,能够较为真实、准确地反映专利资产化的价值,因此,采用这种方法评估比较容易为供求双方接受。(作者单位:美的集团)

3 专家观点

专利诉讼中高价值专利应能攻能守

曹小明

专利保护的根本意义在于鼓励创新,促进良性竞争。专利诉讼是市场充分竞争的必然结果。从法律视角来说,养兵千日用兵一时,能打赢诉讼并能经受得住无效考验的专利才无愧为高价值专利。

高价值专利要能进攻,打击竞争对手的侵权行为。根据全面覆盖原则,如果被控侵权产品包含了专利权利要求中记载的全部技术特征,则落入专利权的保护范围。从专利诉讼角度判断,一味照搬模仿复制的竞争对手不足为惧,需要警惕的是那些更“聪明”的竞争对手:他们既想利用专利权人的技术贡献,又想绕过专利权保护范围,绞尽脑汁地进行规避设计,企图使其产品因未覆盖权利要求的全部特征而不构成侵权。高价值专利的意义在于,无论竞争对手借鉴专利时有多“聪明”,专利权人都有能力对其发起进攻。

为达成此目标,第一步要通过专利挖掘及布局确保技术贡献的基石稳固,若能占据技术发展趋势的要冲位置则更好;第二步要以高质量的撰写申请为支撑,获得最大化的专利保护范围;第三步则是富有技巧地构建证据链,通过专利行政执法或公证取证等方式固定侵权证据;第四步才是确定管辖连接点并选择最有利的具有管辖权的法院提起专利诉讼。

在专利诉讼时,能获得高额赔偿的专利当然是高价值专利,这不仅是指发明或实用新型,也可以是外观设计。5月24日,美国加利福尼亚北区联邦地区法院裁决三星因侵犯苹果5件专利应支付5.386亿美元赔偿金。其中,涉案3件外观设计专利的赔偿额占赔偿金总额的99%。此外,值得注意的是,有些专利即使未获得高额赔偿,亦无损其高价值。因为某些专利诉讼的目的并不在于赔偿,而在于获得禁令(即“责令停止侵犯专利权行为”),将竞争对手赶出市场。

高价值专利在进攻的同时,亦要能防守,经得起无效程序的考验。这就要求权利人未雨绸缪,在撰写申请时即考虑无效的风险:首先对现有技术进行充分检索,尽可能确认现有技术的边界;其次注意构造专利的防御层次,撰写具有多级保护梯度的权利要求书。此外,还要加强知识产权管理,至少不能犯“专利申请前即先行公开技术/设计”之类的错误。

仅仅做到这些还不够,高价值专利的目标是不给竞争对手任何可乘之机。根据禁止反悔原则,专利权人若在专利无效程序中,为了满足法定授权要求而对权利要求的范围进行了限缩(如限制性的修改或解释),则在专利诉讼主张专利权时,不得将通过上述限缩而放弃的内容纳入专利权的保护范围。因此,在专利无效程序中,高价值专利体现在寸土必争,对无效请求人的无效宣告理由针对性地制定应对策略,最大程度地维护专利的稳定性及保护强度。

总之,从法律意义上来说,高价值专利应能攻能守,才能为专利权人开拓市场保驾护航。(作者单位:广东品安律师事务所)

4 专家观点

善用科技情报信息助力专利价值实现

王亚利

高价值专利是指那些能解决现有产品痛点、能有效阻止竞争对手、保障企业主导产品销售获利、能经得起无效和诉讼的专利。高价值专利离不开技术价值创造、市场价值实现、法律价值保障等各个环节,其中技术价值培育是高价值专利的基础。

专利技术价值是高价值专利的必要条件、专利壁垒形成的基础、专利产业化的推动力,解决痛点的高水平研发创造是专利技术价值的基石。借助专利等科技情报分析能按需选择合适的科研大咖、精准对接高校院所的研发资源,明晰产业技术领域专利分布、绘制专利技术路线图、对标竞争对手开展高效精准研发创造。具体来说,专利信息在研发中可从技术先进程度、技术成熟度、技术独立性、技术不可替代性、技术应用前景与广度等维度助力技术价值培育,比如基于专利技术先进性的培育路径,可从时间占位维度对技术出现的时间、技术在链条上的位置等进行分析,或从技术维度对技术性能、技术方案及效果等进行分析。例如,中船重工第716研究所基于对腹膜透析机在先专利等科技情报的分析,为国产化腹膜透析机研发路径优化、研发目标的明晰、研发方案的借鉴以及产品链条的扩充提供了助力。

高质量的专利布局建立在对市场竞争、产业链、专利全貌等充分知晓的基础上,具体来说需要知晓市场上销售的什么产品、市场的动向及对手的战略,知晓自己和竞争对手的产品及其对应的专利,需要根据企业的研发成果及经营战略针对性的规划和布局专利,围绕产业链部署专利链、围绕产品线部署专利池。专利布局及管控应吻合企业的商业战略、贯穿于企业的生产经营过程、根据市场和竞争对手动态及时进行布局调整,梳理并管理一定时间阶段可以保护企业产品的“带牙齿的专利”,构建有价值的专利链。iRobot公司围绕产业链构建了完备的专利链,其一千多件专利覆盖了产业链的上下游。以iRobot公司2017年在美国对11家企业提起337调查的涉案专利为例,6件涉案专利分别涉及扫地机器人的多模式切换控制、手机远程控制、障碍检测系统、障碍干扰下的自动减速控制、以及扫地机器人的刷毛和陡壁传感器结构,覆盖了结构、传感、通信、控制、交互等多项核心技术,是该领域一组价值很高的核心专利。

总的来说,高价值专利培育,高水平研发是基础、专业服务是助力、严保护是关键。高价值专利培育需要组建整合各方创新资源、提升创新效率的高价值专利培育的协调管理组织,建立专利追踪及申请评估、许可运营等全生命周期的管控机制,打造贯穿专利权全生命周期的管理系统。这其中专利等科技情报的利用发挥了重要作用。


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